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倍特期货千笔投资指令未通过风控审核 被证监局处罚

归档日期:08-11       文本归类:指令处理      文章编辑:爱尚语录

  近日,又有2家期货公司被证监局处罚,分别是德盛期货和金信期货,2家期货公司因在资管计划的销售和宣传的过程中,存在保本保收益的表述和预期收益率的行为。

  加上此前倍特期货、兴证期货和中原期货,近一个月,已有5家期货公司因资管业务被处罚。

  值得注意的是,今年上半年期货公司的资管业务规模大幅缩水。截至6月末,期货公司资管规模合计仅为1629亿元,相较2017年底的2458 亿元,缩水幅度高达33.7%。

  其中,德盛期货被发现在资产管理计划销售材料中存在保本保收益内涵相关表述。经查,德盛期货在云麓2号、云麓7号宣传推介材料中提出,管理人跟投15%-20%,优先承担亏损,并强调“资金相对安全”。

  中国基金业协会资管产品备案信息显示,云麓2号成立于2017年12月21日,募集规模为500万元,投资者人数为4人;云麓7号则成立于2018年1月3日,募集规模为1830万元,投资者总数为5人。

  另一家被处罚的金信期货,则被发现存在向投资者宣传资产管理计划预期收益率的行为。在公司资管产品“梧桐树三期”的介绍材料中存在“产品预期收益率为15%-20%”的描述。

  值得注意的是,基金业协会备案信息显示,金信期货梧桐树三期资产管理计划的募集规模仅为200万元,投资者总数为2人。

  德盛期货和金信期货分别违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第一项和第十项的相关规定,被湖南证监局采取责令改正的监督管理措施,并被要求在1个月内完成整改,提交落实整改工作的书面报告。

  从各地证监局的开具的行政监管决定书来看,近一个月,已有5家期货公司被处罚。除了德盛期货和金信期货以外,兴证期货、中原期货和倍特期货也相继遭罚。

  一是公司营销中心员工在其个人新浪微博上向不特定对象宣传具体资产管理计划;

  二是中原期货-麒麟2号资产管理计划股票持仓比例长期超过合同约定,资管风控人员未发现,被河南证监局处罚。

  8月30日,福建证监局发现,兴证期货通过公司网站向不特定对象宣传兴鑫-耀之债券增强型1号资产管理计划、兴享-正则FOF资产管理计划、兴诚-观富红杉1期资产管理计划、兴鑫-前海开源锐盈管理期货1号资产管理计划等产品。

  另外一家倍特期货,则是在9月11日被四川证监局处罚。四川证监局发现倍特期货通过全资子公司四川倍特资产管理有限公司开展资产管理业务过程中,存在倍特则法然自2号资产管理计划、倍特辉耀增强2号资产管理计划(已经清盘)等5款资管计划产品,共计存在1008笔投资指令未通过公司资管风控系统审核。

  期货公司的资管业务一度风水声起,然而其中不乏种种乱象。而伴随着的是期货资管业务监管政策也在不断收紧。

  2015年3月,基金业协会制定的《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》要求,相关机构不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害投资者利益的行为;不得利用资产管理计划进行商业贿赂等。

  2016年7月14日,证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,要求加强对结构化资管产品、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务等问题的规范;明确对结构化产品等依照“新老划断”原则进行过渡安排,相关存续产品在合同到期前不得提高杠杆倍数、不得新增优先级份额净申购规模,到期后予以清盘,不得续期。

  2018年4月27日《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的发布则标志着金融资产管理业务进入强监管的时代。

  随着监管的不断加强以及叠加市场走弱,今年上半年期货公司的资管业务规模大幅缩水。

  根据中国期货业协会的统计数据,截至2018年6月末,全国共有129家公司开展资产管理业务(其中10家以子公司形式开展业务),其中证监会批设39家,协会完成备案90家。报备产品数量共计2889只,产品规模合计1629亿元。

  相较2017年底,期货公司资产管理业务规模的2458 亿元,缩水幅度高达33.7%。

  “只有1629亿元,期货公司资管总体规模还是比较小。”新湖期货公司董事长马文胜表示。

  期货资管业务在整个资管业务中所占份额几乎微不足道。中国证券投资基金业协会发布信息显示,截至2018年6月30日,基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约53.07万亿元。

  其中,公募基金管理机构管理的公募基金规模12.70万亿元,基金管理公司及其子公司专户业务规模12.33万亿元,证券公司资产管理业务规模15.28万亿元,私募基金管理机构资产管理规模12.60万亿元,而期货公司资产管理业务规模仅为1630亿元。

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